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结算风险

原则35

市场参与者应采取谨慎措施，管理和降低结算风险，包括迅速采取解决措施，从而减少对交易活动的干扰。

结算失败可能使市场参与者面临市场和信用风险。DLSM官网市场参与者应制定并执行相关政策与流程，以监测和限制对手方的结算风险。

如有必要，市场参与者应考虑采用支付净额结算和双边义务净额结算等方式，以有效降低结算风险。

更多相关信息，可参阅确认和结算部分的内容。

合规风险

原则36

市场参与者应保存及时、持续且准确的市场活动记录，以确保适当的透明度和可审核性，并设立专门程序防止未授权交易。

市场参与者应妥善保存被接受及触发或执行的订单和交易的准确、及时记录，从而建立有效的审计线索以供审查，并在适当情况下向客户提供透明度。

记录内容可包括但不限于：日期和时间、产品类型、订单类型（例如止损单或报价属于last look的订单）、数量、价格、交易者及客户身份。市场参与者应采用足够精确且一致的时间标记，记录订单的接受时间和触发或执行时间。

市场参与者应建立流程，为相关数据的存储和保留提供适当支持。

应根据客户要求实现信息的可用性，以便在订单和交易方面提供足够的透明度，从而协助客户在其市场互动中做出明智决策。这些信息也可用于解决交易纠纷。记录应使市场参与者能够有效监测自身在内部政策及适当市场行为标准方面的合规情况。

市场参与者应制定指引，明确被授权进行盘后交易或场外交易的人员，以及许可交易的限制和类型。同时，应建立及时的书面报告流程，并保存适当记录。

原则37

市场参与者应对其对手方实施“了解你的客户”审查，确保交易不用于洗钱、恐怖主义融资或其他犯罪活动。

市场参与者应采取适当举措，执行“了解你的客户”原则。

市场参与者应清晰了解所有反洗钱和反恐怖主义融资的适用法律。

市场参与者应建立内部流程，促进可疑活动及时上报（例如，向合规官员或相应政府当局报告，如有必要）。应对相关员工进行有效培训，提升其对这类活动严重性质及报告义务的认识，同时避免向涉嫌违规的机构或个人透露怀疑情绪。此类培训应定期更新，以适应不断变化的洗钱方式。

原则38

市场参与者应制定合理的政策和流程（或监管和控制措施），确保交易接入仅限于获得授权的人员，无论是直接还是间接接入。

市场参与者应维护交易员或平台的授权信息，详细说明每个交易员可交易的产品，并设置交易后监管机制，以检测交易员授权中的异常情况。

市场参与者应定期检查交易员的交易接入权限，确保仅有获授权者可以接入，无论是直接还是间接。

市场参与者应采取监测措施，以便发现通过非真实交易目的的交易或调整，隐瞒或操纵（或企图隐瞒或操纵）盈亏和风险的行为。

原则39

市场参与者应及时、准确地记录交易，以确保有效监控和可审计性。

如客户要求，市场参与者应能够提供与处理该客户特定交易相关的活动信息。客户应以合理方式提出数据要求，避免虚假或额外请求。在要求提供数据时，客户应说明原因。市场参与者应制定流程，以妥善回应客户的数据需求。